12 12月

《期货市场实务与规范》(九)——期货市场监管体制

一、期货市场的监管体系

(一)国际上代表性的期货市场监管体制

1、美国期货市场的监管体系
(1)政府监管——商品期货交易委员会和证券交易委员会
(2)美国全国期货协会(NFA)
2、英国期货市场的监管体系
(1)政府监管
(2)英国期货期权协会(FOA)
3、中国香港期货市场的监管体系
(1)香港证监会
(2)香港交易所

(二)国际期货市场监管目标与原则

1、国际期货市场的监管目标
(1)保护市场的有效性;
(2)保护投资者的利益;
(3)控制市场风险。
2、国际期货市场的监管原则
(1)充分竞争的原则
(2)安全性原则要求:
a、期货投资者安全
b、经纪商安全
c、交易所安全
d、市场安全
(3)系统性原则

二、我国期货市场监管体制、组织架构

(一)中国证监会的集中统一监管

(二)中国期货业系会的自律监管

(三)期货交易所的自律监管

(四)中国期货保证金监控中心的监管

 

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