一、期货从业人员的执业规则和基本准则（略）

（一）期货从业人员的执业规则

（二）期货从业人员的基本准则

二、对期货从业人员的监督与惩戒

（一）对期货从业人员的监督

（二）对期货从业人员的惩戒

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一、职业道德的概念及特征

（一）职业道德概念

就是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和，它既是对本职人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务。

（二）特征

1、职业道德具有适用范围的有限性

2、职业道德具有发展的历史

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一、期货交易的民事法律关系和民事责任

（一）合同责任

1、期货公司与客户之间的《期货经纪合同》：应当适用《条例》、《规定》、《期货公司管理办法》等行政规章和规范性文件。

2、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》：首先应当适用《条例》、《期货公司管理办法》、《试行办法》、《指引》，如果没有规定

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一、期货市场的监管体系

（一）国际上代表性的期货市场监管体制

1、美国期货市场的监管体系

（1）政府监管——商品期货交易委员会和证券交易委员会

（2）美国全国期货协会（NFA）

2、英国期货市场的监管体系

（1）政府监管

（2）英国期货期权协会（FOA）

3、中国香港期货市场的监管体

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一、期货市场风险识别

（一）期货市场风险的特征

1、风险存在的客观性

2、风险因素的放大性

（1）相比现货价格，期货价格波动较大，也更为频繁；

（2）期货交易具有“以小博大”的特征，交易者的过度投机心理容易诱发风险行为，增加风险产生的可能性；

（3）期货交易是连续性的合约买卖活动，风险易

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一、基本面分析的理论基础

（一）供给的基本法则

1、概念：供给是指在一定额技术约束和市场约束下，生产者愿意并可能提供的某种商品或劳务的数量。

2、商品的生产技术水平、生产成本、预期等都会对商品的供给产生影响。

3、假如上述因素固定不变，供给量与价格之间存在反比例变动关系。

（1）供给量增加

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一、基本分析法概述

（一）基本分析法的概念与特点

1、概念：从影响商品价格的原因出发，来判断商品期货价格的中长期走势的方法。

2、特点：注重有关政治、经济、金融政策、法律法规的实施及商品的生产量、消费量、进口量和出口量等对商品供求状况直接或间接的影响程度。

（二）利用供求关系进行基本分析

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一、期货市场的历史与发展

（一）国际期货市场的发展概况

1、商品期货市场的产生：商品期货市场最早萌芽于欧洲。

（1）农产品期货：1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT），并采用了远期合约方式进行交易。

（2）金属期货：1876年，伦敦金属交易所（LME）是首个金属

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