一、期货从业人员的执业规则和基本准则（略）

（一）期货从业人员的执业规则

（二）期货从业人员的基本准则

二、对期货从业人员的监督与惩戒

（一）对期货从业人员的监督

（二）对期货从业人员的惩戒

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一、职业道德的概念及特征

（一）职业道德概念

就是同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和，它既是对本职人员在职业活动中行为的要求，同时又是职业对社会所负的道德责任与义务。

（二）特征

1、职业道德具有适用范围的有限性

2、职业道德具有发展的历史

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一、期货交易的民事法律关系和民事责任

（一）合同责任

1、期货公司与客户之间的《期货经纪合同》：应当适用《条例》、《规定》、《期货公司管理办法》等行政规章和规范性文件。

2、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务》：首先应当适用《条例》、《期货公司管理办法》、《试行办法》、《指引》，如果没有规定

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一、期货市场的监管体系

（一）国际上代表性的期货市场监管体制

1、美国期货市场的监管体系

（1）政府监管——商品期货交易委员会和证券交易委员会

（2）美国全国期货协会（NFA）

2、英国期货市场的监管体系

（1）政府监管

（2）英国期货期权协会（FOA）

3、中国香港期货市场的监管体

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一、期货市场风险识别

（一）期货市场风险的特征

1、风险存在的客观性

2、风险因素的放大性

（1）相比现货价格，期货价格波动较大，也更为频繁；

（2）期货交易具有“以小博大”的特征，交易者的过度投机心理容易诱发风险行为，增加风险产生的可能性；

（3）期货交易是连续性的合约买卖活动，风险易

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一、基本面分析的理论基础

（一）供给的基本法则

1、概念：供给是指在一定额技术约束和市场约束下，生产者愿意并可能提供的某种商品或劳务的数量。

2、商品的生产技术水平、生产成本、预期等都会对商品的供给产生影响。

3、假如上述因素固定不变，供给量与价格之间存在反比例变动关系。

（1）供给量增加

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一、基本分析法概述

（一）基本分析法的概念与特点

1、概念：从影响商品价格的原因出发，来判断商品期货价格的中长期走势的方法。

2、特点：注重有关政治、经济、金融政策、法律法规的实施及商品的生产量、消费量、进口量和出口量等对商品供求状况直接或间接的影响程度。

（二）利用供求关系进行基本分析

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一、期货市场的历史与发展

（一）国际期货市场的发展概况

1、商品期货市场的产生：商品期货市场最早萌芽于欧洲。

（1）农产品期货：1848年，芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（CBOT），并采用了远期合约方式进行交易。

（2）金属期货：1876年，伦敦金属交易所（LME）是首个金属

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 考试要求：通过考试，检验考生对金融衍生产品相关知识点的掌握程度。

一、衍生产品的概念、特征及分类

（一）衍生产品的概念

建立在基础资产之上，其价格变动取决于后者价格变动的合约。其所依据的基础资产又称为标的资产。

（二）衍生产品的特征

1、契约性

2、杠杆性

3、高风险性（信用风险

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考试要求：通过考试，检验考生对套期保值相关知识点的掌握程度。

一、套期保值概述

（一）套期保值的概念

是指以回避价格风险为目的的期货交易行为，传统的套期保值是生产经营者在现货市场上买进或卖出一定数量的现货商品的同时，在期货市场上卖出或买进品种相同、数量相当，但方向相反的期货商品（期货合约），从

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 考试要求：通过考试，检验考生对期货合约构成要素、期货合约的品种等相关知识点的掌握程度。

一、期货合约的概念、主要条款

（一）期货合约的概念

是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。

（二）期货合约主要条款（沪铜cu1303-2012.

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考试要求：通过考试，检验考生对期货及期货市场的基本概念、期货市场功能与作用等知识点的掌握程度。

一、期货的概念

一种跨越时间的交易方式，买卖双方透过签订合约，同意按指定的时间、价格与其他交易条件，交收指定数量的现货。

二、期货市场功能与作用

（一）期货市场的基本功能

1、规避风

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